【名词&注释】
职业道德(professional ethics)、工作态度(working attitude)、刑事责任(criminal responsibility)、优先股(preferred stock)、净资产比率(equity ratio)、公众形象(public image)、流动性比率、造成重大损失(made a great damage)、吊销执照(revoking the business license)、丧失劳动能力
[判断题]优先股属于固定收益证券。()
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学习资料:
[单选题]执业理财规划师违反职业道德,情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失(made a great damage),行业自律机构的制裁措施应为()。
A. 暂停执业或罚款
B. 警告
C. 吊销执照(revoking the business license)
D. 追究刑事责任
[多选题]理财规划师需要分析的基本的财务比率包括负债比率、负债收入比率以及()等。
A. A.结余比率
B. B.投资与净资产比率
C. C.清偿比率
D. D.即付比率
E. E.流动性比率
[单选题]专业尽责原则的具体规范不包括()。
A. 在与客户沟通过程中,要对客户及相关职业者保持尊严与礼貌
B. 在实务操作中,必须保持严谨的工作态度,谨守业内规章,从专业的角度进行审慎判断
C. 理财规划师没有责任与客户充分沟通
D. 以尽责敬业的职业态度,维护和提高理财规划师的声誉和公众形象
[多选题]富裕银行的VIP客户可以享受()优惠。
A. 较高的信用额度
B. 优惠消费折扣
C. 银行卡免年费
D. 汇款少收手续费
E. 理财窗口优先办理业务
[多选题]理财规划中需防范的个人风险包括()。
A. 过早死亡
B. 丧失劳动能力
C. 支付大额医疗护理费用和托管护理费用
D. 财产和责任损失
E. 失业
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