具备（）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券

【名词&注释】

企业类型(type of business)、债券市场(bond market)、行政法规(administrative regulation)、派出机构(agency)、企业名称(enterprise name)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证明文件(documentary evidence)、业务人员(business operation personnel)、《证券公司监督管理条例》、中国证券业(chinese industry of securities)

[多选题]具备（）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

A. 净资产不低于人民币100万元
B. 证券账户净资产不低于人民币30万元
C. 相关业务人员^{(business operation personnel)}具备债券投资基础知识，并通过相关测试；
D. 最近3年内具有10笔以上的债券成交记录；

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学习资料：

[单选题]证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。

A. 3万元以下罚款
B. 3万元以上10万元以下罚款
C. 1万元以上10万元以下罚款
D. 10万元以下罚款

[多选题]（）或其他合伙人或投资者发生变更的，合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。

A. 企业名称
B. 企业类型
C. 营业期限
D. 执行事务合伙人（或委派代表）或负责人

[多选题]对于以下（）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。

A. 不合格账户
B. 客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致
C. 有效身份证明文件^{(documentary evidence)}号码与登记结算系统登记的账户信息不一致
D. 在登记结算系统作单独管理的休眠账户

[多选题]证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明（）。

A. 变更事项
B. 变更时间
C. 变更数量
D. 签名或盖章

[多选题]证券经纪业务的非柜台委托包括（）。

A. 人工电话
B. 传真委托
C. 自助和电话自动委托
D. 网上委托

[多选题]以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。

A. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
C. 证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
D. 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

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