以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券

【名词&注释】

管理机构、公司债券(corporate bond)、控股公司(holding company)、证券交易(stock exchange)、公司股东(company shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、基金托管人(fund trustee)、信托投资公司(trust and investment company)、《证券法》(securities law)

[单选题]以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（）。

A. 公募基金
B. 私募基金
C. 非上市基金
D. 上市基金

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学习资料：

[单选题]根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回（）

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

[多选题]基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件（）

A. 实收资本不少于三亿元
B. 经营状况良好，无不良记录
C. 属于依法设立的证券公司、信托投资公司^{(trust and investment company)}
D. 最近三年连续盈利
E. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件

[多选题]我国对基金账户、股票账户和资金账户的规定有（）。

A. 每个身份证只允许开设一个基金帐户，已开设股票账户的投资者，不可以再开设基金账户
B. 投资者必须持本人身份到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他人代办，也不可以异地开设基金帐户
C. 投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户；一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户
D. 基金账户不得用于买卖股票，股票账户可以用于买卖基金
E. 基金账户的开户费用为5元，各开户机构不得加价

[单选题]在我国，基金托管人^{(fund trustee)}可由（）来担任。

A. 保险公司
B. 证券公司
C. 信托投资公司^{(trust and investment company)}
D. 商业银行

[多选题]我国《证券法》^{(securities law)}规定，（）为知悉证券内幕交易信息知情人员。

A. 发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员
B. 持有1%以上股份的股东
C. 发行股票公司的控股公司的高级管理人员
D. 证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员

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