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下列关于“守法合规”要求的说法正确的是()。

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    规章制度、收益分配(income distribution)、法律文书、协助执行(assisting execution)、执法人员(law enforcement officials)、国家机关、法定程序、承担责任(undertake responsibility)、通风报信(divulge information)、不应该

  • [单选题]下列关于“守法合规”要求的说法正确的是()。

  • A. 遵守法律法规
    B. 遵守行业自律规范
    C. 遵守所在机构的规章制度
    D. 以上都应遵守

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  • 学习资料:
  • [多选题]为了做到法律协助执行与保护客户隐藏并重,在实践工作中,从业人员应该做到()。
  • A. 不向不应该知道的人透露协助执行方面的信息
    B. 面临有关机关协助执行的要求时,及时向内部支持部门寻求支持,确保获得专业指导
    C. 确保要求协助执行的事项属于该请求机关法定权限以内
    D. 审核协助执行的具体事项,协助执行的范围严格限定在法律文书载明的事项,不应该根据执法人员口头请求而超范围协助执行
    E. 以专业、中立的态度对待任何执行请求,不搪塞、不推诿,更不应该采取向客户通风报信(divulge information),协助转移资产等方面对抗协助执行活动,使其所在机构或个人承担责任(undertake responsibility)

  • [单选题]企业发行的既可获得收益分配,又可以在剩余财产分配时具有分配优先权的证券是()。
  • A. 普通股
    B. 债券
    C. 权证
    D. 优先股

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