【名词&注释】
管理制度、管理人员、农村商业银行(rural commercial bank)、研究人员(researchers)、中国证监会(china securities regulatory commission)、信托投资公司(trust and investment company)、主管人员(executive staff)、直接参与(direct participation)、符合要求(meet the requirement)、业务处理系统(transaction processing system)
[单选题]农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务,由()受理、中国证监会和银监会联合审查并决定。
A. A、银监会
B. B、中国人民银行
C. C、中国证监会
D. D、中国信托投资公司
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学习资料:
[多选题]农村合作银行和农村商业银行申请开办衍生产品交易业务,应符合以下条件:()。
A. A、经营状况良好,主要风险监管指标符合要求(meet the requirement)
B. B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
C. C、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统(transaction processing system)和实时的风险管理系统
D. D、衍生产品交易业务主管人员(executive staff)应当具备5年以上直接参与(direct participation)衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录
E. E、具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名,风险模型研究人员或风险分析人员至少1名,以上人员均需专岗人员,相互不得兼任,且无不良记录;有符合要求(meet the requirement)的交易场所和设备
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