证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有

【名词&注释】

自然人(natural person)、责任人(person liable)、主要内容(main contents)、客户关系(customer relationship)、负责人(person in charge)、证券交易(stock exchange)、证券营业部(security operation house)、违规操作(violation operation)、《证券公司监督管理条例》、证券经纪商(security broker)

[判断题]证券公司对发生的违规操作^{(violation operation)}或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。（）

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学习资料：

[单选题]客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。

A. 《证券交易委托代理协议》
B. 《风险揭示书》
C. 《客户资金存管合同》
D. 《买者自负承诺函》

[单选题]老年男性，不慎摔倒，右髋部先着地，伤后感到髋部疼痛，不能行走，检查发现右下肢外旋，肢体短缩。可能的诊断是（）

A. 股骨干骨折
B. 股骨粗隆间骨折
C. 股骨颈骨折
D. 髋关节脱位
E. 髋臼骨折

[单选题]（）是客户招揽的保证。

A. 目标市场选择
B. 营销渠道选择
C. 客户促成
D. 客户关系建立

[单选题]《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。

A. 一家
B. 至少一家
C. 一家以上
D. 两家以上

[单选题]证券营业部^{(security operation house)}负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

[多选题]证券经纪关系的建立过程包括（）。

A. 证券经纪商^{(security broker)}向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
B. 证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
C. 客户与证券经纪商^{(security broker)}签订《证券交易委托代理协议》
D. 客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商^{(security broker)}签订《客户交易结算资金存管合同》

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