保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、银行存款(bank deposit)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券市场监管(securities market supervision)、金融债券(financial bond)、《证券法》(securities law)、《证券公司监督管理条例》、中国证券业(chinese industry of securities)、监督管理。、监督管理机构

[判断题]保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（）

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学习资料：

[单选题]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会注销执业证书的人员，中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会可在（）内不受理其执业证书申请。

A. A．2年
B. B．3年
C. C．4年
D. D．5年

[单选题]（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

A. 法律手段
B. 经济手段
C. 行政手段
D. 市场手段

[单选题]我国证券市场监管机构是（）。

A. 国务院证券监督管理机构
B. 国务院证券监督管理机构的派出机构
C. 证券交易所
D. 行业协会和证券投资者保护基金公司

[多选题]《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。

A. 开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B. 规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益
C. 从业人员不得直接或间接持股的规定
D. 对自营业务，需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标

[多选题]证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。

A. 银行存款
B. 购买国债
C. 中央银行债券
D. 中央级金融机构发行的金融债券

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