反洗钱客户身份识别题库2022晋升职称在线题库(04月08日)

1. [多选题]为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户哪些身份证明文件^{(documentary evidence)}？

A. A．经过公证的境外有效商业注册登记证明文件^{(documentary evidence)}
B. B．其他与商业注册登记证明文件^{(documentary evidence)}具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件
C. C．董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书^{(letter of attorney)}
D. D．能够证明授权人有权授权的文件

2. [多选题]开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应该注意以下哪几点？

A. A．要求出示真实有效的客户身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息
B. B．授权他人办理的，应采取合理方式确认代理关系的存在
C. C．核对代理人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件^{(documentary evidence)}
D. D．登记代理人^{(registration agents)}的姓名或者名称、联系方式、身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件^{(documentary evidence)}的种类、号码

3. [多选题]在业务存续期间，对个人客户身份了解，还可要求客户提供以下哪些资料，进一步识别客户身份？（）

A. A、身份证
B. B、完税证明
C. C、单位出具的收入证明
D. D、驾驶证

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