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对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司应当根据情况在该投资者

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  • 【名词&注释】

    财务状况(financial situation)、信托公司(trust company)、证券公司(securities company)、理财产品(finance product)、银行存款(bank deposit)、股指期货交易(stock index futures exchange)、证明文件(documentary evidence)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、本外币(sdomestic and foreign currency)、专用章

  • [判断题]对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,但扣减分数最多不超过15分。()

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  • 学习资料:
  • [单选题]期货公司应当从保护投资者合法权益(investors legal rights)的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。期货公司不得为评分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。
  • A. 50
    B. 60
    C. 80
    D. 100

  • [多选题]关于对投资者的财务状况评估,下列说法正确的有()。
  • A. 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币(sdomestic and foreign currency)定、活期存折、存单等证明文件(documentary evidence)
    B. 投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件(documentary evidence)
    C. 投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件(documentary evidence)
    D. 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件(documentary evidence)

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