2005年，政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证

【名词&注释】

深入研究(further study)、跟踪调查(follow-up investigation)、服务范围(service scope)、若干问题(some problems)、相关规定(relevant regulations)、投资咨询机构(investing consultation institute)、《证券法》(securities law)、财务顾问业务(financial advisory business)、政府监管部门(government monitoring department)、证券公司内部控制

[判断题]2005年，政府监管部门^{(government monitoring department)}以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理，并出台和修改了一系列的法律、规章制度。（）

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学习资料：

[多选题]目前，我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看，我国的证券分析正朝着（）方面发展。

A. A．投资技巧的传授
B. B．宏观经济的深入研究
C. C．企业的跟踪调查分析
D. D．投资理念的倡导

[单选题]根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。

A. 接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B. 客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C. 是证券公司的正式员工
D. 拓展服务范围，提供证券投资顾问服务

[单选题]亚洲证券与投资联合会（ASAF）注册地在（）。

A. 日本
B. 韩国
C. 中国香港
D. 澳大利亚

[多选题]证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。

A. 公平
B. 合理
C. 自愿
D. 公开

[多选题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。

A. 独立
B. 客观
C. 公平
D. 审慎

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