【名词&注释】
违规行为(violation behavior)、公司债券(corporate bond)、银行业金融机构、主管部门(department in charge)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、信托投资公司(trust and investment company)、中国银监会(china banking regulatory commission)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、国家有关规定
[单选题]中国银监会(china banking regulatory commission)决定受理资产支持证券的发行的,应当自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 4个月
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[单选题]由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的()。
A. A.40%
B. B.50%
C. C.60%
D. D.70%
[单选题]银行业金融机构发行资产支持证券,报送的申请文件应该一式()份。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多选题]发行人在国债登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时,向国债登记结算公司提交的材料包括()。
A. 主管部门批准公司债券发行的文件
B. 公司债券募集办法或发行章程
C. 公司债券持有量排名前30位的持有人名册
D. 近两年是否有违法和重大违规行为的说明
[多选题]中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括()。
A. 收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
B. 中国证监会受理后,对申请文件进行复审
C. 发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
D. 发行审核委员作出核准或者不予核准的决定
[多选题]信托投资公司(trust and investment company)担任特定目的信托受托机构,应当具备的条件是()。
A. 根据国家有关规定完成重新登记2年以上
B. 注册资本不低于5亿元人民币,并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币
C. 原有存款性负债业务全部清理完毕,没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务
D. 具有良好的社会信誉和经营业绩,最近3年内没有重大违法、违规行为
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