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2022内控合规题库易错易混每日一练(07月18日)

来源: 必典考网    发布:2022-07-18     [手机版]    
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导读

必典考网发布2022内控合规题库易错易混每日一练(07月18日),更多内控合规题库的每日一练请访问必典考网银行柜员考试题库频道。

1. [单选题]2013年,COSO委员会再次更新内控框架,关于新框架表述错误的是:()。

A. 新框架并没有改变1992年旧框架关于内部控制的基本概念和核心内容(core content)
B. 新框架对旧框架的原则、目标等概念和指引进行了更新和改进
C. 新框架反映了近年来企业经营环境的演变、监管机构的要求和其他利益相关者的期望
D. 新框架相比旧框架的五要素,提出了八要素


2. [单选题]合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确()。

A. 合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险,主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和
B. 合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动,但与内部控制没有关系
C. 合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理
D. 合规管理有动态化与日常化的特点


3. [单选题]关于制度修订、废止,下列说法不正确的是()

A. 在发布修订后的规章制度时,印发通知应说明被修订的制度名称、修订原因以及修订前后的具体条款变化情况
B. 规章制度的修订和新设制定一样,必须经过立项→起草、论证→征求意见(solicit opinions)→审查→审核(审议)、审批、发布的程序
C. 在新的制度中废止原有规章制度的,不再单独履行废止程序
D. 制度管理部门向制度起草部门提出的修订、废止制度建议,起草部门必须采纳


4. [单选题]()是整改具体问题(concrete problems)的主责任人。

A. 整改督办部门负责人
B. 整改责任部门负责人
C. 整改督办单位负责人
D. 整改责任单位负责人


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