以下可以作为RCSA实施过程中对固有风险和控制措施进行定量分析的

【名词&注释】

因果关系(causality)、控制措施(control measures)、大规模(large-scale)、业务流程(business process)、问题解答(question q and a)、内部审计报告、交通管制(traffic control)、身份证明(proof of identity)、恐怖分子(terrorist)、申请书(letter of application)

[多选题]以下可以作为RCSA实施过程中对固有风险和控制措施进行定量分析的数据来源的有（）。

A. 专项治理检查报告
B. 业务检查报告
C. 内部审计报告
D. 外部监管审计报告等资料

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学习资料：

[多选题]根据因果关系，我们将关键风险指标划分为（）

A. A.成因指标B.控制指标C.结果指标D.先导指标

[单选题]某市连续发生恐怖分子^(terrorist)用针状物刺伤市民，制造恐怖氛围的案件，引起大规模群众聚集事件。政府在部分城区实行严格交通管制^{(traffic control)}和戒严，银行多个网点无法正常营业。该操作风险事件成因为（），风险事件类型为（）。

A. A.内部程序B.外部事件C.就业制度和工作场所安全事件D.实物资产的损坏

[单选题]当填报的风险点涉及2个以上的业务品种或业务流程时，需要在（）填写确切的说明内容。

A. 事由说明
B. 其他品种流程
C. 识别事由
D. 报送说明

[单选题]风险经理在对运营管理进行检查时，主要借助的系统是（）。

A. CMS
B. ARMS
C. FMIS
D. FARS

[单选题]对重点账户的对账检查时，要求重点账户对账单收回率达到（）。

A. 90%
B. 95%
C. 99%
D. 100%

[多选题]账户挂失解挂解锁的检查要点包括（）。

A. 调阅ABIS系统挂失登记簿，现场查看专夹保管的挂失资料，看挂失资料中是否有挂失申请书^{(letter of application)}、客户身份证复印件、联网核查信息资料等；看挂失申请书^{(letter of application)}中需客户填写的选项是否填写完整，联网核查资料显示照片与客户身份证复印件是否一致，如果联网核查不一致，是否有其他有效身份证明^{(proof of identity)}做佐证
B. 针对款项已被支取而受理了客户的挂失申请，要调阅ABIS系统挂失登记簿，查询相应客户账户明细，看账户冻结情况
C. 调阅ABIS系统挂失登记簿，看挂失后补发存单（折）等是否相隔满七天（借记卡除外）
D. 借记卡挂失、换卡业务检查要通过调阅ABIS系统挂失登记簿，调阅《特殊业务信息核对表》和ABIS系统中3093交易查询结果核对，看《特殊业务信息核对表》问题解答情况

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