2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟练习题214

1. [多选题]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有（）。

A. A．规范期货公司运作
B. B．规范期货从业人员的执业行为
C. C．防范经营风险
D. D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

2. [单选题]申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

3. [单选题]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和（）制定的。

A. 《期货交易所管理办法》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《期货公司管理办法》
D. 《期货从业人员管理办法》

4. [单选题]期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向（）报告。

A. 国务院期货监督管理机构
B. 中国证监会相关派出机构
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会

5. [单选题]期货公司对董事给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A. 8
B. 2
C. 5
D. 3

6. [多选题]下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。

A. 维护客户和公司的合法利益
B. 保护客户、中小股东的利益
C. 不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D. 不得利用职务之便^{(the using official post convenience)}为自己谋取属于本公司的商业机会

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/pl500z.html