证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立

【名词&注释】

利益冲突(interest conflict)、主要内容(main contents)、管理能力、连带责任(joint liability)、强制执行(enforcement)、符合规定(conforming to prescribed)、审慎性要求(prudential requirements)、证券公司治理、设立分支机构、中等水平(middle level)

[单选题]证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。

A. 转融通专用资金账户
B. 转融通担保资金账户
C. 转融通资金交收账户
D. 转融通专用证券账户

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学习资料：

[单选题]证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过（）个月。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 6

[多选题]证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求^{(prudential requirements)}包括（）。

A. 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的"隔离墙"制度，防止风险传递和利益冲突
B. 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平^{(middle level)}
C. 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D. 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币

[多选题]直投基金的要求有（）。

A. 不得负债经营
B. 不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人
C. 不用建立内部控制制度
D. 禁止证券公司的管理人员进行跟投

[多选题]股东出现（）的，应当及时通知证券公司。

A. 质押所持有的股权
B. 所持股权被采取诉讼保全措施
C. 决定转让所持有的股权
D. 所持股权被强制执行

[多选题]律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循（）的原则。

A. 诚实
B. 独立
C. 勤勉
D. 尽责

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