【名词&注释】
职业道德(professional ethics)、社会公众(public)、证券公司(securities company)、证券分析师(security analysts)、专业人员(professional)、投资银行(investment bank)、股票指数期货(stock index futures)、置信水平(confidence level)、财务顾问(financial adviser)、业务部门(business department)
[单选题]国际清算银行规定的作为计算银行监管资本VaR持有期为10天,置信水平(confidence level)通常选择()。
A. 90%~99%
B. 90%~95%
C. 95%~99%
D. 95%~99.9%
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学习资料:
[单选题]证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问(financial adviser)和投资银行等业务部门(business department)的专业人员在离开原岗位后的()内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 18个月
[多选题]证券分析师自律组织的功能主要有以下几项()。
A. 为会员进行资格论证
B. 对会员进行职业道德、行为标准管理
C. 对违反协会规定的会员进行惩罚
D. 对证券分析师进行培训
[单选题]最早出现的金融期货是()
A. 外汇期货
B. 股票指数期货(stock index futures)
C. 利率期货
D. 黄金期货
[单选题]金融工程运作的步骤中,()是指根据当前的体制、技术和金融理论找出解决问题的最佳方案。
A. 诊断
B. 分析
C. 生产
D. 修正
[单选题]历史模拟法的核心在于根据市场因子的历史样本变化模拟证券组合的()分布,利用分位数给出一定置信度下的VaR估计。
A. 成分组成
B. 概率
C. 风险偏好
D. 未来损益
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