操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没

【名词&注释】

管理机构、交易市场(exchange market)、证券市场(securities market)、社会公众(public)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、行为准则(code of conduct)、基本准则(basic standard)、会计年度(fiscal year)、直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)

[单选题]操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。

A. 10万元以上100万元以下
B. 30万元以上100万元以下
C. 30万元以上300万元以下
D. 50万元以上300万元以下

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学习资料：

[单选题]依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员^{(persons who are directly in charge)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，处（）有期徒刑或者拘役。

A. A．3年以下
B. B．3年以上
C. C．3年
D. 5年以上

[单选题]上市公司的季度报告在每个会计年度^{(fiscal year)}的第3.9个月结束后的（）个月内编制并披露。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[多选题]上市公司的（）应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。

A. 控股股东
B. 实际控制人
C. 一致行动人
D. 监事

[多选题]从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。

A. 维护客户利益原则
B. 诚实守信原则
C. 勤勉尽责原则
D. 维护行业声誉原则

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