根据《中华人民共和国反洗钱法》，客户由他人代理办理业务时，金

【名词&注释】

银行卡(bank card)、发卡行、证明文件(documentary evidence)、被代理人(principal)、知情人(insider)、专门机构(specialized agency)、《中华人民共和国反洗钱法》、身份证件(authenticity of identity cards)、特定非金融机构、违反规定

[多选题]根据《中华人民共和国反洗钱法》，客户由他人代理办理业务时，金融机构应对（）或者其他身份证明文件进行登记。

A. 两人的代理协议
B. 代理人的身份证件^{(authenticity of identity cards)}
C. 被代理人的委托书
D. 被代理人的身份证件^{(authenticity of identity cards)}

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[多选题]金融机构违反反洗钱规定，有下列哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可处以罚款？（）

A. A、未按照规定建立反洗钱内控制度的；
B. B、未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的；
C. C、未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的；
D. D、未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的；
E. E、违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的；
F. F、未按照规定报告大额交易或者可疑交易的。

[单选题]任何单位和个人发现洗钱活动都可以向有关部门进行举报。（）应当对举报人和举报内容保密。

A. 金融机构
B. 特定非金融机构
C. 接受举报的机关
D. 相关知情人

[单选题]客户通过境外银行卡发生的大额交易，应由（）报告。

A. 发卡行
B. 收单行
C. 开户行
D. 办理业务的金融机构

[多选题]《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体是什么（）

A. 中华人民共和国境内设立的金融机构
B. 中华人民共和国境外设立的金融机构
C. 特定非金融机构

[单选题]反洗钱法的立法目的有（）

A. 预防洗钱活动
B. 维护金融秩序
C. 遏制洗钱犯罪及相关犯罪
D. 三者都是

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