2022第七章资产管理业务题库智能每日一练(06月15日)

1. [多选题]关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是()。

A. 资产管理业务人员^{(business operation personnel)}具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B. 最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
C. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D. 净资本不得低于人民币1亿元

2. [多选题]资产管理业务的主要类型有()。

A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为单一客户办理的专项资产管理业务
C. 为多个客户办理集合资产管理业务
D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

3. [单选题]净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。

A. 5
B. 2
C. 10
D. 1

4. [单选题]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

5. [单选题]证券公司应在每个会计年度^{(fiscal year)}结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所^{(shenzhen stock exchange)}报送集合资产管理计划的单项审计意见。

A. 1
B. 3
C. 4
D. 6

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