2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库免费模拟考试题165

1. [单选题]期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A. A．5个
B. B．10个
C. C．15个
D. D．30个

2. [多选题]期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员^{(executive staff)}和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（）

A. A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B. B．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C. C．未按规定对离任人员进行离任审计
D. D．未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

3. [单选题]未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的（）不得在任何营利性组织中任职。

A. 总经理助理^{(assistant to president)}
B. 业务部门负责人
C. 独立董事
D. 董事会秘书

4. [单选题]申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验。

A. 3；3
B. 3；5
C. 3；4
D. 4；4

5. [单选题]期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。

A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 中国证监会
D. 期货业协会

6. [多选题]期货公司董事长离任后到其他期货公司担任（）职务应当重新申请任职资格。

A. 董事长
B. 监事会主席
C. 高级管理人员
D. 独立董事

7. [多选题]当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员^{(executive staff)}和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A. 国务院期货监督管理机构
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会派出机构

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