集合资产管理业务的特点为：证券公司与客户是一对多；投资范围有

【名词&注释】

行政处罚(administrative punishment)、证券公司(securities company)、事务所(firms)、不完善(imperfect)、不正当手段、符合规定(conforming to prescribed)、限定性和非限定性

[判断题]集合资产管理业务的特点为：证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分客户资金无须托管；专门账户投资运作；比较严格的信息披露。（）

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[单选题]证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定^{(conforming to prescribed)}标准。

A. 3
B. 6
C. 9
D. 12

[多选题]会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有（）。

A. 在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年
B. 因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C. 内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞
D. 申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

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