【名词&注释】
基本信息(basic information)、试点工作(experimental work)、年度报告(annual report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、具体要求(concrete requirements)、证券公司融资、会计年度(fiscal year)、符合规定(conforming to prescribed)、每一个(every single)、我国证券公司(securities company in china)
[判断题]证警公司分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。()
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学习资料:
[单选题]2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在()亿元以上。
A. A.50
B. B.60
C. C.70
D. D.80
[单选题]证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定(conforming to prescribed)标准。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
[多选题]对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。
A. 证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每一个(every single)会计年度(fiscal year)结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告
B. 证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。
C. 信息公开披露制度,即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
D. 年报审计监管,将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
[多选题]证券公司经营融资融券业务,以自己的名义在证券登记结算机构开立()。
A. 融券专用的证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 融资专用资金账户
[多选题]在转融通业务的风险控制指标有()。
A. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B. 对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%
C. 融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%
D. 冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
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