证警公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度

【名词&注释】

基本信息(basic information)、试点工作(experimental work)、年度报告(annual report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、具体要求(concrete requirements)、证券公司融资、会计年度(fiscal year)、符合规定(conforming to prescribed)、每一个(every single)、我国证券公司(securities company in china)

[判断题]证警公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。（）

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学习资料：

[单选题]2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。

A. A．50
B. B．60
C. C．70
D. D．80

[单选题]证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定^{(conforming to prescribed)}标准。

A. 3
B. 6
C. 9
D. 12

[多选题]对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。

A. 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个^{(every single)}会计年度^{(fiscal year)}结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告
B. 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
C. 信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
D. 年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段

[多选题]证券公司经营融资融券业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立（）。

A. 融券专用的证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 融资专用资金账户

[多选题]在转融通业务的风险控制指标有（）。

A. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B. 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%
C. 融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%
D. 冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

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