银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、调查报告(investigation report)、财务报告(financial report)、商业银行(commercial bank)、利益冲突(interest conflict)、经营活动(operating activities)、跟踪调查(follow-up investigation)、银监会(banking regulatory commission)、个人信用(personal credit)、相一致(phase matched)

[多选题]银监会^{(banking regulatory commission)}《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行的经营活动与（）相一致^{(phase matched)}。

A. A、法律
B. B、法规
C. C、准则
D. D、规则

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学习资料：

[单选题]信贷人员对借款人信息进行汇总和分析后，应编制反映借款企业关键财务信息的（），并着重对借款企业的借款原因、现金流量、还款能力和经营者个人信用^{(personal credit)}情况作出专业的分析和判断。必要时，应把借款企业与企业经营者家庭合并为一个社会经济单位进行信用分析，全面分析其还款能力和信用情况。

A. A、调查报告
B. B、评价报告
C. C、财务报告
D. D、财务简表

[单选题]贷款应主要以借款人经营活动所形成的现金流量和（）为基础。

A. A、抵押物
B. B、质押物
C. C、个人信用^{(personal credit)}
D. D、担保

[单选题]下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有：

A. A、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。
B. B、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
C. C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。
D. D、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

[单选题]专职合规人员不应承担与其履行（）职责可能发生利益冲突的其他工作职责。

A. A、风险管理
B. B、合规管理
C. C、风险控制
D. D、合规监督

[单选题]合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的（）进行（）。

A. A、管理制度研发调查
B. B、风险控制制定协调
C. C、合规风险分析论证
D. D、研发拓展跟踪调查^{(follow-up investigation)}

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