（）是业务人员上岗操作的指南。

【名词&注释】

基本要求(basic requirements)、相互促进(mutual promotion)、公平交易(fair exchange)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国证券投资基金(chinese mutual funds)、任职期间、客户资料(customer information)、公司监事会(corporation supervisory)、基金持有人(fund holder)

[单选题]（）是业务人员上岗操作的指南。

A. 部门业务规章
B. 业务操作手册
C. 基本管理制度
D. 内部控制大纲

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学习资料：

[单选题]不属于道德与法律的区别的是（）

A. 表现形式不同
B. 内容结构不同
C. 调整手段不同
D. 调整对象不同

[单选题]道德和法律都是（），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。

A. 行为规范
B. 自我约束
C. 功能互补
D. 相互促进

[单选题]下列符合“守法合规”要求的做法包括（）。

A. 遵守法律法规
B. 遵守行业自律准则
C. 遵守所在机构的规章制度
D. 以上都应遵守

[单选题]甲在担任基金经理期间，利用自己岳父的证券账户，多次先于自己管理的基金购买及卖出股票，从中获利，其行为违反了（）要求。

A. 专业审慎
B. 保守秘密
C. 客户至上
D. 诚实守信

[单选题]下述各项中（）不是专业审慎的基本要求。

A. 持证上岗
B. 持续学习
C. 保守秘密
D. 审慎开展执业活动

[单选题]某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了（）原则。

A. 忠诚尽责
B. 守法合规
C. 专业审慎
D. 保守秘密

[单选题]经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向（）报告。

A. 公司董事会
B. 公司监事会^{(corporation supervisory)}
C. 中国证监会及相关派出机构
D. 中国证券投资基金业协会

[单选题]1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》，约定内容不包括（）。

A. 盈利控制在合理范围内
B. 守法自律、规范经营
C. 维护基金持有人^{(fund holder)}的权益
D. 禁止从事操纵市场、内幕交易等行为

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