自营业务具有的特点是（）。

【名词&注释】

基本要求(basic requirements)、建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、交易过程(trading process)、中国证监会(china securities regulatory commission)、法律责任。、交易方式(transaction mode)、中国证券业(chinese industry of securities)、违反规定

[多选题]自营业务具有的特点是（）。

A. 决策的自主性
B. 收益的不稳定性
C. 交易的风险性
D. 交易过程的高效性

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学习资料：

[单选题]在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）

A. A．建立专用自营账户
B. B．將自营账户借给他人使用
C. C．使用他人名义和非自营席位变相自营
D. D．帐外自营

[多选题]自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）

A. A．决策的自主性
B. B．收益的不稳定性
C. C．交易的风险性
D. D．交易过程的高效性

[多选题]证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。

A. 建立自营业务的逐日盯市制度
B. 建立健全自营业务风险监控系统的功能
C. 定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
D. 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

[单选题]证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的（）。

A. 20%
B. 50%
C. 70%
D. 100%

[单选题]将为（）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

A. 证券交易所会员
B. 上市公司
C. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
D. 中国证监会

[单选题]证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。

A. 处以10万元以上20万元以下的罚款
B. 处以20万元以上30万元以下的罚款
C. 处以10万元以上30万元以下的罚款
D. 处以20万元的罚款

[多选题]证券自营业务决策的自主性表现在（）。

A. 交易行为的自主性
B. 信息采集的自主性
C. 交易方式^{(transaction mode)}的自主性
D. 交易品种、价格的自主性

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