根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列人员为证券交易内幕信

【名词&注释】

证券公司(securities company)、法律依据、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券法律制度(securities legal system)、注册资本(registered capital)、《证券法》(securities law)、首次公开发行股票(initial issuing of stocks)、公司股票(corporate stock)、产品报价(product quotation)、《中华人民共和国证券法》

[多选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列人员为证券交易内幕信息的知情人员的有（）。

A. 发行人控股的公司的高级管理人员
B. 持有公司5%以上股份的股东
C. 证券监督管理机构工作人员
D. 参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员

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[单选题]下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中，正确的是（）。

A. 公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不得向特定投资者发行
B. 非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人
C. 公开发行的公司债券可以转让交易，非公开发行的公司债券不得转让交易
D. 公开发行的公司债券交易的，必须通过沪、深的证券交易所上市交易

[单选题]下列各项中，符合《证券法》中关于股份有限公司股票^{(corporate stock)}上市条件的是（）。

A. 公司股本总额不少于人民币3000万元
B. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为5%以上
C. 公司最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D. 必须是国家鼓励发展的产业

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。

A. 公开发行公司债券应当经过中国证监会核准
B. 仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准
C. 公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行
D. 公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

[单选题]某股份有限公司申请向合格投资者公开发行公司债券。下列有关该公司向合格投资者公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

A. 净资产为人民币5000万元
B. 累计债券余额是公司净资产的50％
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策

[单选题]根据证券法律制度的规定，股份有限公司在创业板首次公开发行股票^{(initial issuing of stocks)}，最近一期期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。

A. 2000
B. 3000
C. 5000
D. 6000

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项中，可以参与全国股转系统挂牌公司公开转让的主要包括（）。

A. 注册资本500万元人民币以上的法人机构
B. 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
C. 集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划
D. 投资者本人名下前一日交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上的且具有2年以上证券投资经验的自然人投资者

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