银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、实事求是、权责对等、

【名词&注释】

发现问题、实事求是(seeking truth from facts)、管理机构、管理机制、银行业金融机构、派出机构(agency)、情况复杂、监管部门(supervision department)、直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)

[填空题]银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、（）的原则。

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]（）工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段。

A. A、现场检查
B. B、授权管理
C. C、对账
D. D、视频监控

[多选题]《银行业金融机构案防情况统计表》中的“现金库“，不包含（）

A. A、总／分行现金中心库
B. B、区域现金中心库
C. C、柜员尾箱每日营业终了检查
D. D、自助机具检查

[多选题]银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、（）的原则。

A. A、实事求是
B. B、权责对等
C. C、责任明确
D. D、逐级追究

[单选题]银监会及其派出机构开展监管评价，并按照一定比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，需要将评价得分和相应等级（）

A. A、抄送银行业案件稽查局
B. B、向监管部门^{(supervision department)}反馈
C. C、向银行业金融机构反馈
D. D、报送银行业监督管理机构

[多选题]各银行业金融机构应建立和完善从业人员处罚信息管理机制，保证及时准确登记、报送信息，不得（）。

A. A、迟报
B. B、瞒报
C. C、漏报
D. D、错报

[多选题]银监会或其派出机构实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级机关或监察部门责令改正，可以对直接负责的主管人员^{(persons who are directly in charge)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}依法给予行政处分（）

A. A、没有法定的行政处罚依据的。
B. B、擅自改变行政处罚种类、幅度的。
C. C、违反法定的行政处罚程序的。
D. D、对其他情况复杂或重大违法行为作出行政处罚决定的。

[单选题]以下柜员重要空白凭证及有价单证管理说法错误的是（）

A. 负责办理业务所需重要空白凭证及有价单证的领缴、出售、使用、保管、登记，确保账、证相符
B. 负责办理营业用存单、存折等重要空白凭证和有价单证的领用与保管，登记相应登记簿，领取时应由主管授权（或审批）并监交
C. 负责每日换人清点、复核当日尾箱重要空白凭证及有价单证
D. 负责营业终了重要空白凭证的轧账工作，确保所记录的流水账日终（日中）轧账平衡，经核对无误并经事后主管审核后整点、封箱、上双锁

本文链接：https://www.51bdks.net/show/p9x069.html