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合规风险的识别和评估工作应当()

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  • 【名词&注释】

    发现问题、紧密结合(close combination)、确认书、经营管理目标(manage aim)

  • [多选题]合规风险的识别和评估工作应当()

  • A. 与银行设定的经营管理目标(manage aim)紧密结合
    B. 与银行的内部控制环境相匹配
    C. 得到银行各级机构和各业务条线的配合与支持
    D. 独立于业务经营发展

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  • 学习资料:
  • [多选题]内控评价现场测试流程包括()。
  • A. 召开进点会议,开展现场检查测试
    B. 形成《事实确认书》,反馈沟通评价发现问题
    C. 确认和定性,撰写初评报告
    D. 提交测试成果,被评价机构申诉

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