【名词&注释】
财务报表(financial statement)、金融机构(financial institution)、组织机构(organization)、管理能力、司法解释(judicial interpretation)、刑事法律(criminal law)、法律事务、法律意见、部门规章(divisional regulations)、书写困难(dysgraphia)
[判断题]POS机三方协议中仅有银行与POS机供应商签署,特约商户(作为甲方)没有签署,该协议无效。
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[单选题]客户是文盲或书写困难(dysgraphia),须由家属代为书写风险提示的,银行所采取的变通方式中错误的是()
A. 向账户本人告知风险提示内容
B. 争取账户本人同意,由当事人家属代其抄录风险确认语句
C. 由当事人家属代其签名
D. 由账户本人家属在风险揭示书上按手印确认
[单选题]农村中小金融机构构建法律风险识别框架,通过对刑事法律风险、行政法律风险、民事法律风险的梳理,发现不同责任下银行存在的法律风险,这是从以下()角度识别法律风险。
A. 根据银行组织机构设置识别
B. 根据利益相关者识别
C. 根据法律风险发生后承担的责任梳理
D. 根据银行主要的经营管理活动识别
[单选题]根据银行法律风险管理制度的层级分类,内部法律制度体系中以下()规章应由总行办公室组织职能部室起草。
A. 具体规章
B. 操作规章
C. 部门规章(divisional regulations)
D. 司法解释
[多选题]在整体法律风险管理能力评价对工作机制建设评价中,法律意见的权威性所包含的内容有()
A. 法律事务部门为履职需要是否可以查阅机构任何有关文件、资料及财务报表、统计报表等
B. 为履职需要是否能依法向有关员工调查情况、收集证据
C. 对机构或员工违反法律、法规的行为,是否可提出纠正意见和建议
D. 各部门和分支机构是否重视法律意见,对法律事务岗出具的审查意见或建议是否能接受或落实
E. 管理层是否重视法律意见,当法律意见与业务发展冲突时,能否做到合规优先
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