证券监管机构只对申报材料进行"形式审查"的股票发行审核制度类型

【名词&注释】

金融工具(financial instrument)、股权再融资(seasoned equity offerings)、投资银行(investment bank)、集合竞价(call auction)、证券监管机构(securities supervision agencies)、证券经纪商(security broker)、公开市场(open market)、证券自营商、证券交易商(securities dealer)、一段时间(a period)

[单选题]证券监管机构只对申报材料进行"形式审查"的股票发行审核制度类型是（）。

A. 审批制
B. 核准制
C. 注册制
D. 登记制

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学习资料：

[单选题]投资银行的主要利润来源不包括（）。

A. 佣金
B. 资金运营收入
C. 利息收入
D. 表外业务收入

[单选题]在我国证券交易过程中，证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是（）。

A. “集合竞价，连续竞价”原则
B. “自愿、平等、公平、诚实”原则
C. “损失最小化、收益最大化”原则
D. “价格优先、时间优先”原则

[单选题]在保证金交易中，投资银行可以以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票，这体现了投资银行在媒介资金供需过程中的（）。

A. 流通性中介作用
B. 期限中介作用
C. 信息中介作用
D. 风险中介作用

[单选题]证券发行完一段时间^{(a period)}后，为了使该证券具备良好的流通性，投资银行常以（）身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

A. 证券经纪商
B. 证券交易商^{(securities dealer)}
C. 证券自营商
D. 证券做市商

[单选题]（）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。

A. 余额包销
B. 混合推销
C. 尽力推销
D. 全额包销

[单选题]（）是指客户委托买人证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易，以后由客户归还并支付相应的利息。

A. 融券
B. 融资
C. 卖空
D. 交割

[多选题]在证券市场上，投资银行所从事的多种证券业务的创新，不断推出创新的金融工具。在这个过程中，投资银行遵循的原则是（）。

A. 分散风险
B. 保持最佳流动性
C. 稳健性
D. 保本性
E. 追求最大利益

[多选题]在证券交易市场中，投资银行扮演着（）三重角色。

A. 证券经济商
B. 证券做市商
C. 证券自营商
D. 证券交易商^{(securities dealer)}
E. 以上都正确

[多选题]下面有关股票公开发行的描述中正确的是（）。

A. 首次公开发行简称IPO，是指股票发行者第一次将其股票在公开市场^{(open market)}发行销售
B. 首次公开发行以股票为客观对象
C. 首次公开发行由发行主体、中介结构、投资主体三者通过市场形成有机联系
D. 股权再融资是指股票发行者第一次将其股票在公开市场^{(open market)}发行销售
E. 以上都正确

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