【名词&注释】
管理制度、不正当竞争(unfair competition)、企业债券(enterprise bond)、基金从业人员、一部分(part)、不符合(inconformity)、业务人员(business operation personnel)、公司负责人(persons in charge of company)、利用未公开信息
[单选题]基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息,于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票,这种行为违反了()原则。
A. 不得进行内幕交易
B. 不得欺诈客户
C. 不得操纵市场
D. 不得进行不正当竞争
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学习资料:
[单选题]甲是某基金公司的从业人员,其朋友乙是一家公司负责人(persons in charge of company)。当乙所在公司发行企业债券时,希望甲能承销一部分,于是找到甲,甲考虑到双方关系,就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券,其行为违反了()要求。
A. 专业审慎
B. 客户至上
C. 保守秘密
D. 诚实守信
[单选题]()是业务人员(business operation personnel)上岗操作的指南。
A. 部门业务规章
B. 业务操作手册
C. 基本管理制度
D. 内部控制大纲
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