【名词&注释】
期货市场(futures market)、交易价格(transaction value)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、通报批评(circulate a notice of criticism)、期货业协会、有关规定(related regulations)、纪律处分(disciplinary punishment)
[单选题]期货从业人员向投资者隐瞒重要事项情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且()拒绝受理其从业人员资格申请。
A. 3年内
B. 6个月至12个月
C. 3年内或永久性
D. 永久性
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[单选题]期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的()。
A. A.暂停其从业资格6个月至12个月
B. B.予以训诫,并暂停其从业资格l2个月
C. C.撤销其从业资格
D. D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
[单选题]下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分(disciplinary punishment)的机构是()。
A. 公安机关
B. 中国证监会
C. 各级法院
D. 中国期货业协会
[单选题]期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、()原则。
A. 合理
B. 合法
C. 公信
D. 公正
[单选题]期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护()的合法权益。
A. 国家
B. 投资者
C. 期货公司
D. 期货交易所
[单选题]期货从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。
A. 作出行政处罚
B. 及时向期货交易所发出行政处罚建议书
C. 及时移送中国证监会处理
D. 给予最严厉的纪律处分(disciplinary punishment),以代替行政处罚
[多选题]协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定(related regulations)或者本准则的期货从业人员,可以根据情节轻重,给予的纪律处分(disciplinary punishment)包括()。
A. 警告
B. 公开通报批评(circulate a notice of criticism)
C. 暂停期货从业人员资格6~12个月
D. 撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
[多选题]赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:
A. A, B
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