客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，

【名词&注释】

常见故障(common faults)、银行间市场(interbank market)、证券交易所(stock exchange)、未分配利润(undistributed profit)、交易系统(trading system)、中国证监会(china securities regulatory commission)、专用基金(fund for special use)、证券营业部(security operation house)、买断式回购(buying out type repurchase)、证券发行人(issuer)

[判断题]客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人^(issuer)的权利。（）

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学习资料：

[单选题]以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。

A. A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B. B、目前银行间市场的交易品种主要是债券
C. C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D. D、交易手续简单、清晰，费时少

[单选题]证券公司申请设立服务部的营业部需开业（）以上

A. A、6个月
B. B、1年
C. C、2年
D. D、3年

[单选题]不属于证券营业部^{(security operation house)}交易系统常见故障的有（）。

A. A、自助委托中断B、银证转账系统故障C、不能及时开立股票账户D、客户股票、资金数据丢失

[单选题]（），深圳证券交易所中小企业板块开始启动。

A. A、2004年4月28日B、2004年5月27日C、2004年8月27日D、2004年11月27日

[单选题]按（）划分，可将权证分为股本权证和备兑权证。

A. A、结算方式
B. B、发行人
C. C、买卖方向
D. D、权利行使期限

[单选题]证券营业部^{(security operation house)}的自有资金不包括（）。

A. A、总部拨付的营运资金B、从管理费用列支的专用基金^{(fund for special use)}C、留存的专用基金^{(fund for special use)}D、未分配利润

[多选题]目前，上海证券交易所用于国债买断式回购^{(buying out type repurchase)}交易的券种有（）。

A. O4国债（10）
B. 05国债（4）
C. 05国债（1）
D. 05国债（3）

[多选题]证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

A. 从业人员资格
B. 财务状况
C. 内部风险控制制度
D. 遵守国家有关法规的情况

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