关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库模拟考试145

1. [单选题]期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告^{(written report)}，不必须做的是（）。

A. 详细说明对公司的影响
B. 详细说明解决问题的具体措施和期限
C. 向公司全体董事书面报告^{(written report)}
D. 当日向全体股东书面报告^{(written report)}

2. [单选题]期货公司按照分类和流动性情况进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用（）比例进行风险调整。

A. 最低
B. 平均
C. 加权平均
D. 最高

3. [单选题]期货公司对按照账龄及其核算的具体内容进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用（）比例进行风险调整。

A. 最低
B. 最高
C. 平均
D. 加权平均

4. [多选题]制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是（）。

A. 加强对期货公司的监督管理
B. 促进期货公司加强内部控制
C. 防范风险
D. 使期货市场能够稳定快速的发展

5. [多选题]关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有（）。

A. 净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币600万元
B. 流动资产与流动负债的比例不得低于100％
C. 净资本与净资产的比例不得低于40％
D. 净资本不得低于人民币3000万元

6. [多选题]应当在风险监管报表上签字确认的有（）。

A. 期货公司法定代表人
B. 经营管理主要负责人
C. 财务负责人
D. 结算负责人

7. [单选题]宏达期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：

A. A

8. [多选题]某期货公司将要申请金融期货交易^{(financial futures trading)}结算会员资格，其在全国各地有12家营业部，净资本达到3000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，流动资产与流动负债的比例达到85％。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）

A. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元，不符合该条规定
B. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6％。该期货公司客户总权益达到6个亿，因此，其净资本至少需要3600万元，但该期货公司净资本仅有3000万元，因此不符合该条规定
C. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元，营业部有12家，净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元，因此不符合该条规定
D. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100％。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85％，因此不符合该条规定

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/p60r67.html