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2022中级金融专业题库第五章投资银行业务与经营题库试题题库(9AB)

来源: 必典考网    发布:2022-10-16     [手机版]    
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1. [单选题]()证券发行与承销业务也称为称为:

A. A.证券交易业务B.证券做市业务C.一级市场业务D.二级市场业务


2. [单选题]()为上市公司收购提供财务顾问(financial adviser)意见等文件的证券公司和专业人员,其出具、提供的文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,首先应当:

A. A.主动改正B.由证券交易所依据业务规则进行处理C.由中国证监会(china securities regulatory commission)责令改正D.以上都不对


3. [多选题]()投资银行行业监管的监管手段包括:

A. A.法律手段B.经济手段(economic means)C.行政手段D.自律规范


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