开放式基金只能代理发行而不能自行发行。

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、营业税(business tax)、股票价格(stock price)、投资者(investor)、开放式基金(open-end fund)、所得税(income tax)、公司成长性(corporate growth)、印花税(stamp tax)、业务部门(business department)、分散化效应

[判断题]开放式基金只能代理发行而不能自行发行。

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学习资料：

[单选题]关于基金税收，下列说法正确的是（）。

A. 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B. 企业投资者买卖基金份额征收印花税^{(stamp tax)}
C. 对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税
D. 企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税

[多选题]完整的投资管理作业流程可以分为六个阶段，即：确定投资目标、投资理念和投资战略，资产配置，资产选择和（）。

A. 信息管理
B. 交易执行
C. 信用评级
D. 绩效评估

[多选题]股票可以按（）划分为不同的风格种类。

A. 股票价格
B. 公司成长性^{(corporate growth)}
C. 股票流通市值
D. 风格指数

[多选题]传统的风险管理限额管理存在的缺陷有（）。

A. 不能在各业务部门^{(business department)}之间进行比较
B. 没有包含杠杆效应
C. 没有考虑不同业务部门^{(business department)}之间的分散化效应
D. 不能准确地衡量头寸规模控制

[单选题]对威廉・夏普资本资产定价模型（CAPM）的检验性提出质疑的是（）。

A. 法玛
B. 马柯威茨
C. 詹森
D. 罗斯

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