2022第八章证券法律制度题库易混易错每日一练(09月11日)

1. [多选题]公司股票^{(corporate stock)}上市后，有（）情形的，可由证券交易所决定暂停其上市交易。

A. 公司有重大违法行为
B. 公司资本总额等发生变化，不再具备上市条件
C. 所集资金不按批准的用途使用
D. 公司最近3年连续亏损
E. 公司最近两年连续亏损

2. [单选题]证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括()。

A. 向特定对象发行证券
B. 向不特定对象发行证券
C. 向不特定对象发行证券累计超过l00人
D. 向特定对象发行证券累计超过200人

3. [多选题]股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有（）。

A. 公司股本总额不少于人民币3000万元
B. 公司股本总额不少于人民币5000万元
C. 开业时间在3年以上，且最近3年连续盈利
D. 公司股东不少于1000人
E. 公司近3年之内没有重大违法行为

4. [单选题]债券是一种有价证券具有风险性小和（）的特点。

A. 投资灵活
B. 流通性强
C. 权力性
D. 非返还性

5. [单选题]证券公司应当妥善保存开户资料、委托记录和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）年。

A. 5
B. 12
C. 15
D. 20

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