证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、

【名词&注释】

主要内容(main contents)、道德风险(moral hazard)、短期融资券(short-term financing bills)、期货交易(futures trading)、证券营业部(security operation house)、金融债券(financial bond)、国际开发、证券公司治理、设立分支机构、证券公司内部控制

[判断题]证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）

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学习资料：

[单选题]证券公司在办理经纪业务时是作为()。

A. 委托人
B. 信托人
C. 中介人
D. 投资人

[多选题]证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。

A. 管理证券公司一定区域内的证券营业部
B. 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C. 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D. 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

[多选题]证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。

A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金
D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

[多选题]证券公司的自营业务的投资范围包括（）。

A. 国际开发机构人民币债券
B. 央行票据
C. 金融债券
D. 短期融资券

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