2022第九章债券的发行与承销题库考前点睛模拟考试255

1. [单选题]1988年，我国首次以（）方式发行国债。

A. A．行政分配
B. B．公开招标
C. C．承购包销
D. D．通过商业银行和邮政储蓄柜台销售

2. [单选题]上市公司申请发行新股，必须符合最近（）个会计年度^{(fiscal year)}连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以（）者作为计算依据。

A. 2，低
B. 3，低
C. 3，高
D. 2，高

3. [单选题]在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为（），每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无须连续投标。

A. 0.01%
B. 0.03%
C. 0.05%
D. 0.1%

4. [单选题]发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据不包括（）。

A. 发行价格
B. 发行人公司代码
C. 发行数量
D. 主承销商证券账户号码

5. [单选题]受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的（）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。

A. 6月1日
B. 6月30日
C. 7月31日
D. 7月1日

6. [单选题]中国证监会应当自收到发起机构和受托机构联合报送的完整申请材料^{(application material)}之日起（）内决定是否受理申请。

A. 3日+
B. 3个工作日
C. 5日
D. 5个工作日

7. [单选题]关于国际开发机构人民币债券，错误的是（）。

A. 经国家外汇管理局批准，国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以购汇汇出境外使用
B. 发行人须在每年度末向人民币债券发行审核部门分别报送运用人民币债券资金发放及回收人民币贷款、投资的情况
C. 国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文
D. 国际开发机构在中国境内发行人民币债券，发生违约或其他纠纷时，适用中国法律

8. [多选题]地方政府债券的分销方式主要有（）。

A. 场内挂牌
B. 柜台销售
C. 协议销售
D. 场外签订分销合同

9. [多选题]公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交（）材料。

A. 中国证监会核准公开发行证券的文件
B. 发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请
C. 发行公告、募集说明书全文及相关文件
D. 上海证券交易所要求的其他文件

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