【名词&注释】
基本要求(basic requirements)、内部监督(internal supervision)、基本要素(basic elements)、主要内容(main contents)、建立健全(establishing and perfecting)、股东大会(general meeting of shareholders)、明确责任(definite responsibility)、基金托管人(fund trustee)、及时性原则(principle of time)、公司内部控制(corporate internal control)
[单选题]保管好()是保证基金安全的前提。
A. 基金合同
B. 基金印章
C. 基金的开户资料
D. 实物证券的凭证
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学习资料:
[单选题]以下对于基金管理公司治理结构的表述,不正确的是()。
A. A.公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,相互协助,又相互制衡
B. B.应实行独立董事制度
C. C.应建立完善的内部监督和控制机制
D. D.应坚持以股东利益最大化
[单选题]投资管理人应当坚持()利益优先的原则。
A. 国家
B. 基金托管人(fund trustee)
C. 基金份额持有人
D. 自身
[单选题]基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由()聘任,并对其负责。
A. 股东会
B. 董事会
C. 董事长
D. 总经理
[单选题]公司内部控制(corporate internal control)的核心是()。
A. 明确责任(definite responsibility)
B. 权力制衡
C. 风险控制
D. 严格授权
[多选题]未接到(),基金托管人(fund trustee)不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。
A. 交易所的合法数据
B. 登记结算公司的合法数据
C. 基金份额持有人的指令
D. 基金管理人的指令
[多选题]基金托管人(fund trustee)内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外,还包括()。
A. 及时性原则(principle of time)
B. 审慎性原则
C. 有效性原则
D. 独立性原则
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