在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈

【名词&注释】

投资者(investor)、从业人员(jobholder)、开放式基金(open-end fund)、现金流量(cash flow)、证券公司(securities company)、货币市场基金(money market fund)、债券型基金(bond fund)、证券交易(stock exchange)、基金托管人(fund trustee)、银行间同业拆借市场

[多选题]在证券交易^{(stock exchange)}中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）。

A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金
D. 私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券

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学习资料：

[单选题]开放式基金托管人^{(fund trustee)}全面行使职责的主要阶段是（）。

A. 签署基金合同阶段
B. 基金募集阶段
C. 基金运作阶段
D. 基金终止阶段

[单选题]债券型基金^{(bond fund)}的主要投资对象为（）。

A. 债券
B. 股票
C. 货币市场工具
D. 其他基金

[单选题]根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的（）。

A. 50%
B. 40%
C. 30%
D. 20%

[单选题]日本的投资基金主要以（）为主。

A. 股票基金
B. 债券基金
C. 货币市场基金
D. 衍生工具基金
E. 国债基金

[多选题]所谓提前赎回风险，（）。

A. 是指发行人在到期日之前买回全部或部分债券
B. 将导致投资者的现金流量不稳定
C. 将导致投资者面临较高的再投资风险
D. 通常投资者乐于接受

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