【名词&注释】
商业银行(commercial bank)、经营管理(management)、文化建设(cultural construction)、工作重点(working emphasis)、企业内部(enterprise internal)、年度报告(annual report)、经济责任审计(economic responsibility audit)、重点工作(key work)、中国农业银行(the agricultural bank of china)、一段时间(a period)
[单选题]在内控合规管理信息系统中,以下检查组人员收工顺序正确的是()。.
A. 一般检查人员--主查--组长
B. 组长--一般检查人员--主查
C. 主查--组长--一般检查人员
D. 一般检查人员--组长--主查
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学习资料:
[单选题]2013年,农业银行制定了(),巩固既有成果,明确未来一段时间(a period)合规文化工作重点。
A. 《关于做好合规文化建设工作的通知》
B. 《中国农业银行(the agricultural bank of china)合规文化建设纲要》
C. 《中国农业银行(the agricultural bank of china)合规管理纲要》
D. 《中国农业银行(the agricultural bank of china)合规文化建设规划》
[单选题]《企业内部控制评价指引》对企业内部控制评价()等内容进行了清晰的阐述,为企业开展控制评价提供了详尽的依据。
A. 背景、作用及前景
B. 内容、程序、缺陷认定和评价报告
C. 国内外环境、国家战略和实施意义
D. 起草过程、人员组成和阶段安排
[单选题]高管人员经济责任审计(economic responsibility audit)的审计机构,包括各级行内控合规部门和()。
A. 监察部门
B. 保卫部门
C. 审计局(含审计分局)
D. 人力资源部门
[单选题]()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。
A. 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
B. 向银监会提交商业银行合规风险评估报告
C. 实施合规风险的监测报告工作
D. 全面协调银行合规风险的识别和管理,并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
[单选题]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),农业银行合规风险评估报告的频率要求为()
A. 按月报告
B. 按季度报告
C. 按半年报告
D. 按年度报告
[单选题]在内控合规管理信息系统中,检查人员在实施现场检查前可通过()功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息,研究查找被查机构经营管理缺陷,确定现场检查重点工作(key work)。
A. 历史资料查询
B. 项目信息查询
C. 项目文档
D. 项目评价
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