【名词&注释】
分支机构(branch)、期货交易所(futures exchange)、法定代表人、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、证券、期货市场、法律责任。、纪律处分(disciplinary punishment)、《期货交易管理条例》
[判断题]期货公司变更法定代表人应当经国务院期货监督管理机构批准。()
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[单选题]下列各选项中,可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。
A. A.国家机关
B. B.事业单位
C. C.中国期货业协会的工作人员
D. D.民营企业
[单选题]设立期货专门结算机构应当经()批准。
A. 期货交易所
B. 国务院期货监督管理机构
C. 期货业协会
D. 国家工商局
[多选题]下列与保护投资者权益有关的制度中,表述正确的是()。
A. 进行场外交易时,期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的
B. 期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全
C. 期货公司在行情极端时,可以采取混码交易
D. 期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
[多选题]期货交易所有()行为之一的,责令改正,给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分(disciplinary punishment),可以并处1万元以上10万元以下的罚款。
A. 不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的
B. 任用不具备资格的期货从业人员的
C. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
D. 未建立或者未执行涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度的
[多选题]期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A. 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C. 任用不具备资格的期货从业人员的
D. 进行混码交易的
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