证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户

【名词&注释】

利益冲突(interest conflict)、分析研究(analysis and research)、诚实信用(good faith)、证券公司(securities company)、严格执行(strict implementation)、研究报告(research report)、遵纪守法、公司内部(corporate internal)、暂行规定(interim provisions)、财务顾问业务(financial advisory business)

[判断题]证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议。（）

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]（）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。

A. 遵纪守法
B. 谨慎客观
C. 勤勉尽职
D. 公正公平

[单选题]注册国际投资分析师（CIIA）考试中，国际通用知识中的基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为（）。

A. 2年
B. 3年
C. 5年
D. 10年

[多选题]从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是（）。

A. 守法合规
B. 诚实信用
C. 客观、公平、审慎原则
D. 忠实客户利益

[多选题]《发布证券研究报告暂行规定^{(interim provisions)}》明确，对于发布证券研究报告业务，（）。

A. 从事该项业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务
B. 高管人员同时负责管理该业务和其他业务的，应采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已有效防范
C. 证券公司应公平对待报告发布对象，不得将报告内容或观点优先提供给公司内部^{(corporate internal)}部门、人员或者特定对象
D. 证券公司应严格执行隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

本文链接：https://www.51bdks.net/show/oyxlvj.html