《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确，关联交易控制

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、公共利益(public interest)、无期徒刑(life imprisonment)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、《中华人民共和国合同法》(law of the contracts of the prc)、注册资本(registered capital)、行业监管部门、造成重大损失(made a great damage)、金融违法行为、商业银行法(commercial bank law)

[单选题]《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确，关联交易控制委员会成员不得少于三人，并由（）担任负责人。

A. 独立董事
B. 外部监事
C. 董事
D. 高级管理层

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学习资料：

[多选题]《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构有下列情形之一的，应当经批准。（）

A. 变更名称
B. 变更注册资本
C. 变更机构所在地
D. 更换高级管理人员
E. 调整年度经营目标

[多选题]《中华人民共和国合同法》规定，出现下列哪些情形时，合同无效。（）

A. 因重大误解订立的
B. 恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益
C. 以合法形式掩盖非法目的
D. 损害社会公共利益
E. 在订立合同时显失公平的

[多选题]《商业银行法^{(commercial bank law)}》规定，商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的，依据《商业银行法^{(commercial bank law)}》，对（）应当给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A. 直接负责的董事；
B. 直接负责高级管理人员；
C. 银行业监管部门人员；
D. 商业银行的监事；
E. 其他直接责任人员。

[多选题]金融机构的下列人员（）可直接向高级管理层报告关于衍生产品的风险状况。

A. 从事风险计量人员；
B. 从事衍生产品交易人员；
C. 衍生产品营销的人员；
D. 从事风险监测和控制的工作人员。

[单选题]以下（）不属于商业银行制定资本规划的原则。

A. 资本约束优先
B. 合理性
C. 审慎性
D. 规范性

[单选题]根据《中华人民共和国刑法》，银行或者其他金融机构的工作人员以牟利为目的，采取吸收客户资金不入账的方式，将资金用于非法拆借、发放贷款，造成重大损失^{(made a great damage)}的，（）。

A. 处管制
B. 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金
C. 处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
D. 处无期徒刑，并处没收财产

[单选题]《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，全部关联度＝全部关联方（）／资本净额×100%。

A. 授信总额
B. 贷款总额
C. 资产总额
D. 负债总额

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