【名词&注释】
金融资产(financial assets)、投资者(investor)、基本原理(basic principle)、咨询服务(service)、金融工具(financial instrument)、证券公司(securities company)、若干问题(some problems)、投资银行(investment bank)、财务顾问(financial adviser)、证券营业部(security operation house)
[多选题]股指期货的套利类型有()。
A. A.期现套利
B. B.市场内价差套利
C. C.市场间价差套利
D. D.跨品种价差套利
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学习资料:
[多选题]证券分析师的主要职能包括()。
A. 预测市场或个别证券走势
B. 引导投资者进行理性投资
C. 进行资产管理
D. 担当上市公司的财务顾问(financial adviser)
[多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题(some problems)的通知》中,执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于()。
A. 证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
B. 证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
C. 证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合
D. 证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部(security operation house)开展证券投资咨询业务的场合
[多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题(some problems)的通知》包括的基本原则有()。
A. 回避原则
B. 披露(备案)原则
C. 资格原则
D. “防火墙”(隔离)原则
[单选题]在相同的到期日下,零息票债券久期值()折价债券久期值。
A. 大于
B. 小于
C. 等于
D. 二者无法比较
[多选题]下列属于风险中性定价内容的是()。
A. 风险中性定价摆脱了定价方法对投资者风险偏好的依赖
B. 定价过程需要计算风险资产的预期收益率
C. 定价过程需要计算不同的贴现率
D. 风险中性定价强化了无风险利率在金融资产定价中的地位
[多选题]金融工程开发的套利策略可能涉及不同的()。
A. 地点、时间、金融工具
B. 风险
C. 法律法规
D. 税率方面的套利机会
[多选题]股指期货卖出套期保值主要情况有()。
A. 机构大户手中持有大量股票,但看空后市
B. 长期持股的大股东不看空后市
C. 投资银行(investment bank)与股票包销商持有剩余股票在市场不太景气时就会导致损失
D. 交易者在股票或股指期权上持有空头看跌期权
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