证券发行与承销综合练习题库2022历年每日一练(06月27日)

1. [单选题]在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商^{(managing underwriter)}应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。

A. 发行人本次发行的股份总量
B. 发行人本次筹资总金额
C. 因行使超额配售选择权而发行的新股数
D. 从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用

2. [单选题]当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（）。

A. 应重新申购
B. 发行低价就是最终的发行价格
C. 主承销商^{(managing underwriter)}可以采用比例配售的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D. 主承销商^{(managing underwriter)}可以采用抽签的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量

3. [多选题]在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目的普遍关注点包括（）。

A. 上市公司是否提供标的资产的评估报告和评估技术说明
B. 评估报告与盈利预测报告、公司管理层讨论与分析之间是否存在重大矛盾
C. 评估基准日^{(valuation date)}的选择是否合理
D. 基准日后至审核期间是否发生了重大变化

4. [多选题]证券发行上市保荐业务工作底稿包括三个部分（）。

A. 保荐机构尽职调查文件
B. 保荐机构从事保荐业务的记录
C. 申请文件及其他文件
D. 上市公司董事会会议记录

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