证券交易题库2022证券交易综合练习题库免费模拟考试题170

1. [多选题]证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。

A. 挪用客户资产
B. 将资产管理业务与自营业务分开操作
C. 内幕交易或操纵市场
D. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

2. [单选题]从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

A. A、1986
B. B、1987
C. C、1988
D. D、1989

3. [单选题]目前我国投资者的资金账户一般是在（）开立。

A. A、经纪商
B. B、银行
C. C、第三方
D. D、上市公司

4. [单选题]办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（）。

A. A、证券交易所
B. B、中国证监会
C. C、登记结算机构
D. D、开户银行

5. [单选题]（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

A. 国务院
B. 证券交易所
C. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
D. 中国证监会

6. [单选题]证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

A. 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B. 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C. 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D. 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

7. [单选题]（）是证券经纪业务的一线监管机构。

A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
D. 证券公司

8. [单选题]下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。

A. 银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B. 目前银行间市场的交易品种主要是债券
C. 采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D. 交易手续简单、清晰，费时少

9. [单选题]在我国证券市场^{(securities market in china)}发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（）不是我国曾出现过的资金存取的方式。

A. 证券营业部^{(security operation house)}自办资金存取
B. 委托银行代理资金存取
C. 结算公司代理资金存取
D. 银证转账存取

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