公司业务经营部门应遵循“了解你的客户”的原则，履行客户身份识别

【名词&注释】

受托人(trustee)、营业网点(business-net spots)、暂行办法(interim procedures)、基础上(basis)、具备条件(indispensable terms)、交通银行(bank of communications)、外汇宝、备用金(fund of disbursement)、凭证式国债(proof national debt)、保险柜(safe case)

[单选题]公司业务经营部门应遵循“了解你的客户”的原则，履行客户身份识别任务，对开户资料的（）负责。

A. 完整性
B. 合规性
C. 真实性

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[单选题]IC卡芯片不可读换卡的，于办理（）后，原电子现金账户的余额自动转入备用金^{(fund of disbursement)}账户。

A. 换卡当日起15日
B. 换卡次日起15日
C. 换卡当日起7日
D. 换卡次日起7日

[多选题]以下网点日间现金库设置与管理描述正确的是（）。

A. 具备条件的营业网点需在现金柜台内设置独立的房间放置专用保险柜^{(safe case)}作为日间现金库。
B. 受条件所限不能设立独立房间放置专用保险柜^{(safe case)}的，应将日间现金库放置在现金柜台内较为隐蔽的区域，保险柜^{(safe case)}门不得面向客户。
C. 专用保险柜^{(safe case)}需配有上、下片钥匙的锁具或一片钥匙的锁具加一把密码锁，满足“双人管理”的要求。
D. 网点日间现金库的开关库门、出入库等管理过程不必全部置于录像监控范围内。

[多选题]资产托管部门根据委托人、受托人、投资管理人的指令办理托管资产的资金汇划，可以采用（）方式。

A. 网银
B. 加密传真
C. 柜面办理
D. 电话银行

[单选题]根据《交通银行上门收款业务管理规定》，上门收款业务实施（）。

A. 审批制
B. 备案制
C. 准入制
D. 报备制

[单选题]在我行开立结算账户同时办理定期类存款业务的客户，必须在（）下开立定期类存款账户。

A. 任意客户号
B. 系统预先设定的特殊客户号
C. 客户指定的客户号
D. 其结算户归属客户号

[多选题]承销机构在开展凭证式国债^{(proof national debt)}约定转存业务时应遵循（）原则。

A. 多渠道受理
B. 投资者自愿
C. 损失自担
D. 风险可控

[多选题]交行通过（）、（）方式连接外币支付系统，接入点为上海。

A. 直联
B. 一点接入
C. 南京
D. 上海

[多选题]《E动终端业务管理暂行办法》中指出在原有功能的基础上新增了（）等多项业务功能。

A. IC卡开卡
B. 外汇宝签约
C. 银期转账签约
D. 理财产品购买

[多选题]联名账户开户时需约定联名账户（）等内容。

A. 所有人数量
B. 支取办理方式
C. 支取密码
D. 被授权人

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