【名词&注释】
资本充足率(capital adequacy ratio)、基本特征(basic characteristics)、内部管理(internal management)、企业债券(enterprise bond)、非金融企业(non-financial enterprise)、长期债务(funded debt)、有关规定(related regulations)、金融债券(financial bond)、平均水平(average level)、主承销商(managing underwriter)
[单选题]在地方政府债券的发行与承销的招标方式中,投标标位变动幅度为(),每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位,无须连续投标。
A. 0.01%
B. 0.03%
C. 0.05%
D. 0.1%
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[单选题]次级债务是指由银行发行的,固定期限(),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A. A、不低于5年(包括5年)
B. B、不低于3年(包括3年)
C. C、不低于5年(不包括5年)
D. D、不低于3年(不包括3年)
[多选题]发行金融债券(financial bond)的承销人应为金融机构,并须具备()。
A. A、注册资本不低于l亿元人民币
B. B、具有较强的债券分销能力
C. C、具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D. D、最近2年内没有重大违法、违规行为
[单选题]公司债券在上海证券交易所发行时,在()主承销商(managing underwriter)应将分销注册数据报上海证券交易所债券基金部。
A. 网下发行截止日次日10:30前
B. 网下发行截止日次日14:00前
C. 网下发行截止日当日24:00前
D. 网下发行截止日当日22:00前
[多选题]企业集团财务公司发行金融债券(financial bond)应具备的条件是()。
A. 具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统
B. 财务公司已发行、尚未兑付的金融债券(financial bond)总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券(financial bond)后,资本充足率不低于10%
C. 财务公司设立1年以上,经营状况良好,申请前1年利润率不低于行业平均水平(average level),且有稳定的盈利预期
D. 近1年无重大违法违规记录
[多选题]下列属于我国混合资本债券的基本特征的是()。
A. 期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有一次赎回权
B. 混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息
C. 当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于股权资本一之后、先于一般债务和次级债务
D. 混合资本债券到期时,如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务,发行人可以延期支付该债券的本金和利息
[多选题]企业发行集合票据应披露()。
A. 集合票据债项评级
B. 各企业主体信用评级
C. 专业信用增进机构主体信用
D. 以上均不对
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